安徽省工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)關(guān)于2018年工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的公告
皖咨協(xié)字〔2018〕11號(hào)
各有關(guān)工程咨詢(xún)單位：
根據(jù)《工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委2017年第9號(hào)令）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<工程咨詢(xún)單位資信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)>的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2018〕623號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，以及《安徽省發(fā)展改革委關(guān)于同意安徽省工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)開(kāi)展2018年工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)工作的復(fù)函》（皖發(fā)改投資函〔2018〕277號(hào)），安徽省工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）將開(kāi)展2018年工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)（含預(yù)評(píng)價(jià)）工作，現(xiàn)將2018年工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)（含預(yù)評(píng)價(jià)）工作的有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、單位申報(bào)
（一）申報(bào)要求：申報(bào)單位應(yīng)根據(jù)《工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法》、《工程咨詢(xún)單位資信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》及本公告的規(guī)定和要求，認(rèn)真準(zhǔn)備申報(bào)材料。申報(bào)單位必須填寫(xiě)承諾書(shū)，承諾對(duì)申報(bào)材料及內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任，法定代表人簽名并加蓋公章后的承諾書(shū)應(yīng)掃描上傳到《工程咨詢(xún)單位資信評(píng)價(jià)管理系統(tǒng)》中。
（二）申報(bào)范圍：自愿申請(qǐng)工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)（含預(yù)評(píng)價(jià)）的單位。
（三）申報(bào)方式：申報(bào)單位通過(guò)《工程咨詢(xún)單位資信評(píng)價(jià)管理系統(tǒng)》在線(xiàn)申報(bào)。
（四）申報(bào)材料：申報(bào)材料包括單位申請(qǐng)表、單位證明材料、人員證明材料、業(yè)績(jī)證明材料等部分。
二、評(píng)審
（一）工作機(jī)制
工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)（含預(yù)評(píng)價(jià)）工作在規(guī)定時(shí)間內(nèi)采取在線(xiàn)受理、集中評(píng)審方式進(jìn)行。
1、評(píng)審機(jī)制。為確保公平、公正做好工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)（含預(yù)評(píng)價(jià)）工作，協(xié)會(huì)擬建立三級(jí)評(píng)審機(jī)制,即合規(guī)審查、專(zhuān)家評(píng)審、評(píng)審委員會(huì)審查。合規(guī)審查后進(jìn)入專(zhuān)家評(píng)審階段，專(zhuān)家評(píng)審后進(jìn)入評(píng)審委員會(huì)審查階段，根據(jù)評(píng)審委員會(huì)審查結(jié)果作出是否給予工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)（含預(yù)評(píng)價(jià)）等級(jí)的決定。
2、結(jié)果反饋機(jī)制。對(duì)合規(guī)審查中發(fā)現(xiàn)申報(bào)材料不合規(guī)的，告知申報(bào)單位補(bǔ)正；對(duì)專(zhuān)家評(píng)審、評(píng)審委員會(huì)審查后發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，一次性告知申報(bào)單位，并要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出解釋說(shuō)明，解釋說(shuō)明材料提交專(zhuān)家評(píng)審、評(píng)審委員會(huì)審查。
3、評(píng)審委員會(huì)。評(píng)審委員會(huì)由協(xié)會(huì)工作人員和專(zhuān)家組成,人數(shù)不少于7人,專(zhuān)家占比不少于50%。其主要職責(zé)是對(duì)專(zhuān)家評(píng)審過(guò)的工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信（含預(yù)評(píng)價(jià)）申請(qǐng)是否符合《工程咨詢(xún)單位資信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行審議。評(píng)審委員會(huì)全體委員一致同意，即為通過(guò)。
4、選聘專(zhuān)家。參與乙級(jí)專(zhuān)業(yè)資信（含預(yù)評(píng)價(jià)）和PPP咨詢(xún)乙級(jí)專(zhuān)項(xiàng)資信（含預(yù)評(píng)價(jià)）工作的專(zhuān)家由安徽省發(fā)展改革委投資項(xiàng)目及重要決策咨詢(xún)專(zhuān)家?guī)旌蛥f(xié)會(huì)專(zhuān)家?guī)爝x取。
（二）合規(guī)審查
協(xié)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)申報(bào)單位的申報(bào)材料進(jìn)行合規(guī)審查。申報(bào)材料不齊全或不符合規(guī)定形式的，告知申報(bào)單位補(bǔ)正的內(nèi)容。合規(guī)審查中若出現(xiàn)有異議的材料，可以向申報(bào)單位征詢(xún)，或組織專(zhuān)家進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。審查不同意的，明確說(shuō)明理由和依據(jù)。
（三）專(zhuān)家評(píng)審
組織專(zhuān)家對(duì)合規(guī)審查后的申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審具體內(nèi)容包括單位證明材料、人員證明材料、業(yè)績(jī)證明材料是否符合條件。
（四）評(píng)審委員會(huì)審查
評(píng)審委員會(huì)根據(jù)《工程咨詢(xún)單位資信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)專(zhuān)家評(píng)審過(guò)的申報(bào)材料進(jìn)行審查。
（五）意見(jiàn)反饋
協(xié)會(huì)將通過(guò)安徽工程咨詢(xún)網(wǎng)告知申報(bào)單位通過(guò)《工程咨詢(xún)單位資信評(píng)價(jià)管理系統(tǒng)》查看評(píng)審結(jié)果，對(duì)結(jié)果有異議的可以提出反饋意見(jiàn)。
（六）反饋處理
受理申報(bào)單位反饋意見(jiàn)，組織專(zhuān)家進(jìn)行復(fù)審，專(zhuān)家復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)則進(jìn)入公示階段。
三、公示、公布和頒發(fā)證書(shū)
（一）公示
評(píng)審結(jié)果將在安徽工程咨詢(xún)網(wǎng)上進(jìn)行公示。公示期間接受電話(huà)咨詢(xún)、書(shū)面質(zhì)疑及投訴，所有咨詢(xún)、質(zhì)疑及投訴均應(yīng)據(jù)實(shí)署名并有確切聯(lián)系方式。
（二）公布
公示結(jié)束后，協(xié)會(huì)匯總相關(guān)材料，按規(guī)定程序確定評(píng)審結(jié)果，向安徽省發(fā)展改革委上報(bào)最終評(píng)價(jià)結(jié)果，并由安徽省發(fā)展改革委在其網(wǎng)站及安徽省投資項(xiàng)目在線(xiàn)審批監(jiān)管平臺(tái)和“信用中國(guó)（安徽）”網(wǎng)站向社會(huì)公布。
（三）頒發(fā)證書(shū)
工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信（含預(yù)評(píng)價(jià)）證書(shū)分為專(zhuān)業(yè)資信和PPP咨詢(xún)專(zhuān)項(xiàng)資信兩種。證書(shū)分為正本和副本，正本統(tǒng)一印制，副本為電子證書(shū)，正本和副本具有同等法律效力。工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信證書(shū)有效期為3年，預(yù)評(píng)價(jià)資信證書(shū)有效期為1年。評(píng)審結(jié)果公布后，符合條件的申報(bào)單位可自行下載、打印和使用工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信（含預(yù)評(píng)價(jià)）證書(shū)（副本）。
四、有關(guān)時(shí)間安排
(一)啟動(dòng)階段：2018年6月1日-7月4日擬定工作方案、發(fā)布公告，召開(kāi)工作會(huì)議；
(二)申報(bào)階段：2018年7月4日-7月27日在線(xiàn)申報(bào)、合規(guī)性審查；
(三)評(píng)審階段：2018年7月30日-8月31日專(zhuān)家評(píng)審、評(píng)審委員會(huì)審查；
(四)公示公布階段：2018年9月1日-21日公示、反饋處理、公布結(jié)果；
(五)制發(fā)證書(shū)階段：2018年10月1日-30日制作、頒發(fā)資信評(píng)價(jià)證書(shū)。
五、社會(huì)監(jiān)督
協(xié)會(huì)開(kāi)展工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)工作期間接受社會(huì)監(jiān)督，同時(shí)受理投訴和舉報(bào)。
電話(huà)：0551-62628496
郵箱：ahgczx@163.com
六、技術(shù)支持
系統(tǒng)問(wèn)題請(qǐng)致電：010-8833 7663，15810510640，18210438917
申報(bào)問(wèn)題請(qǐng)致電：0551-62628496 (上午8:30-11:30，下午14：30-17:00)
附件1
2018年工程咨詢(xún)單位
乙級(jí)資信申報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明
根據(jù)《工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委2017年第9號(hào)令）及《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<工程咨詢(xún)單位資信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)>的通知》（發(fā)改投資規(guī)[2018]623號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就2018年工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信（含預(yù)評(píng)價(jià)）申報(bào)有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、 申報(bào)材料內(nèi)容
（一）單位申請(qǐng)表
申報(bào)單位應(yīng)登錄《工程咨詢(xún)單位資信評(píng)價(jià)管理系統(tǒng)》填寫(xiě)《工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)申請(qǐng)表》，按規(guī)定內(nèi)容將有關(guān)證書(shū)、證明材料原件掃描成電子文件，上傳到《工程咨詢(xún)單位資信評(píng)價(jià)管理系統(tǒng)》中。掃描文件的電腦屏幕顯示圖片要求清晰可辨、大小適中，采用jpg文件格式，每個(gè)掃描文件大小在200-500KB之間。申報(bào)單位無(wú)須提交紙質(zhì)材料，但應(yīng)將紙質(zhì)材料存檔備查。
《工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)申請(qǐng)表》包括以下內(nèi)容：
1、工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)申請(qǐng)表（封面）
2、單位基本情況——基本情況
3、單位基本情況——單位簡(jiǎn)介
4、單位基本情況——關(guān)聯(lián)關(guān)系
5、申請(qǐng)的工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信專(zhuān)業(yè)（業(yè)務(wù)）
6、專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量——從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員名單
7、合同業(yè)績(jī)——近三年獨(dú)立承擔(dān)的主要工程咨詢(xún)業(yè)績(jī)
8、守法信用記錄——工程咨詢(xún)單位乙級(jí)資信申報(bào)承諾書(shū)
（二）單位證明材料
1、正在生效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書(shū)；
2、申請(qǐng)乙級(jí)專(zhuān)業(yè)資信的單位需要提供從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)不少于3年的有效證明；
3、申請(qǐng)PPP咨詢(xún)乙級(jí)專(zhuān)項(xiàng)資信的單位需要提供從事PPP咨詢(xún)業(yè)務(wù)不少于2年的有效證明；
4、工程咨詢(xún)單位發(fā)生分立、兼并、重組等重大變更的，需要提供有效證明。
（三）人員證明材料
1、法定代表人的任命文件、股東大會(huì)或董事會(huì)決議；
2、單位主要技術(shù)負(fù)責(zé)人的咨詢(xún)工程師（投資）登記證書(shū)和高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)證書(shū)；
3、養(yǎng)老保險(xiǎn)證明（或退休證）：（1）企業(yè)或事業(yè)法人單位提供為從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)證明明細(xì)匯總表，內(nèi)容包括：參保單位名稱(chēng)及公章、交費(fèi)人員姓名及社會(huì)保險(xiǎn)號(hào)、社保部門(mén)有效印章（養(yǎng)老保險(xiǎn)證明應(yīng)于本公告發(fā)布后開(kāi)具，分公司人員的養(yǎng)老保險(xiǎn)證明還應(yīng)提供分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照和總公司的授權(quán)書(shū)）；（2）未繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)的事業(yè)法人單位，應(yīng)提供從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的人事證明。人事證明應(yīng)由上級(jí)主管單位的人事部門(mén)出具并加蓋公章。事業(yè)法人單位聘用事業(yè)編制以外的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，還需提供為其繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)明細(xì)匯總表；（3）退休人員需提供退休證；（4）符合《咨詢(xún)工程師（投資）登記規(guī)程》第八條的人員，應(yīng)提供所在單位法人證書(shū)、所在單位養(yǎng)老保險(xiǎn)（人事）證明以及同意申請(qǐng)人執(zhí)業(yè)的證明；
4、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員證明材料：用于申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)資信（含預(yù)評(píng)價(jià)）的高級(jí)職稱(chēng)人員需要提供身份證（正反兩面）、學(xué)歷(或?qū)W位)證書(shū)、職稱(chēng)證書(shū)；用于申請(qǐng)PPP咨詢(xún)專(zhuān)項(xiàng)資信的法律、財(cái)務(wù)、金融等專(zhuān)業(yè)人員需要提供身份證（正反兩面）及相關(guān)證書(shū)；
5、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的聘用合同。
（四）業(yè)績(jī)證明材料
1、業(yè)績(jī)合同或委托函（委托函限政府部門(mén)和集團(tuán)公司），其中規(guī)劃咨詢(xún)、項(xiàng)目咨詢(xún)還需提供相關(guān)部門(mén)的批復(fù)文件或委托方出具的業(yè)績(jī)完成證明；
2、業(yè)績(jī)封面頁(yè)、署名頁(yè)；
3、業(yè)績(jī)完成時(shí)間在以下階段的應(yīng)分別提供（申請(qǐng)乙級(jí)專(zhuān)業(yè)資信）：
（1）2017年9月22日之前完成的業(yè)績(jī)，應(yīng)提供符合條件的原工程咨詢(xún)單位資格證書(shū)；
（2）2017年12月6日以后完成的業(yè)績(jī)，其署名頁(yè)應(yīng)加蓋咨詢(xún)工程師（投資）執(zhí)業(yè)專(zhuān)用章。
二、申報(bào)材料具體要求
（一） 單位證明
1、單位名稱(chēng)應(yīng)按照企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書(shū)的名稱(chēng)填寫(xiě)；
2、從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)年限：2017年9月22日前，以初次取得工程咨詢(xún)單位資格證書(shū)的時(shí)間算起（可累計(jì)計(jì)算），應(yīng)提供有效證明；
3、從事PPP咨詢(xún)業(yè)務(wù)年限：以申報(bào)單位第一份PPP咨詢(xún)業(yè)績(jī)合同的簽署日期算起，應(yīng)提供合同關(guān)鍵頁(yè)（封面頁(yè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容頁(yè)、蓋章頁(yè)），業(yè)績(jī)封面頁(yè)，署名頁(yè)。
（二）專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量
1、乙級(jí)專(zhuān)業(yè)資信
（1）單位主要技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)同時(shí)滿(mǎn)足：
1）已取得咨詢(xún)工程師（投資）登記證書(shū)；
2）具有工程或工程經(jīng)濟(jì)類(lèi)高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)；
3）從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)不少于6年。
（2）從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員“不得同時(shí)在兩個(gè)及以上工程咨詢(xún)單位執(zhí)業(yè)”，是指申報(bào)單位所填報(bào)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員不得同時(shí)出現(xiàn)在另一家工程咨詢(xún)單位的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員名單中；
（3）單位咨詢(xún)工程師（投資）不少于6人，是指已經(jīng)登記在申報(bào)單位的咨詢(xún)工程師（投資）總數(shù)不少于6人，其中退休咨詢(xún)工程師（投資）所占比例不超過(guò)50%（計(jì)算結(jié)果舍去小數(shù)點(diǎn)后數(shù)字取整數(shù)）；
（4）乙級(jí)專(zhuān)業(yè)應(yīng)配備至少3名咨詢(xún)工程師（投資）和至少1名具有本專(zhuān)業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)的人員，這兩類(lèi)人員不能重復(fù)計(jì)算；
1）其中至少3名咨詢(xún)工程師（投資），是指登記在申報(bào)專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)工程師（投資）不少于3人或登記在申報(bào)專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)工程師（投資）2人和登記在其他（工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)）專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)工程師（投資）1人。咨詢(xún)工程師（投資）的主、輔專(zhuān)業(yè)可分別配備在2個(gè)專(zhuān)業(yè)；
2）至少1名具有本專(zhuān)業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)的人員，是指具有高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)，且學(xué)歷專(zhuān)業(yè)、職稱(chēng)證書(shū)專(zhuān)業(yè)或咨詢(xún)工程師（投資）登記專(zhuān)業(yè)支持申報(bào)專(zhuān)業(yè)的技術(shù)人員；
從事工程咨詢(xún)的高級(jí)農(nóng)藝師等農(nóng)業(yè)技術(shù)類(lèi)高級(jí)職稱(chēng)人員、教授（副教授）、研究員（副研究員）視同具有工程或工程經(jīng)濟(jì)類(lèi)高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)；
每個(gè)申報(bào)單位申請(qǐng)的所有專(zhuān)業(yè)配備的高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)人員總數(shù)中退休人員所占比例不超過(guò)50%（計(jì)算結(jié)果舍去小數(shù)點(diǎn)后數(shù)字取整數(shù)）；
3）具有高級(jí)職稱(chēng)的咨詢(xún)工程師（投資）已經(jīng)作為一個(gè)專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)工程師（投資）配備，不得再作為其他專(zhuān)業(yè)的高級(jí)職稱(chēng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員；
（5）職稱(chēng)證書(shū)僅標(biāo)明“工程系列高級(jí)職稱(chēng)”或“高級(jí)工程師”，未標(biāo)明具體專(zhuān)業(yè)的職稱(chēng)證書(shū)不能作為判別專(zhuān)業(yè)的依據(jù)。如果職稱(chēng)證書(shū)的評(píng)審機(jī)構(gòu)簽發(fā)印章是“某某專(zhuān)業(yè)”職稱(chēng)評(píng)審委員會(huì)，則該專(zhuān)業(yè)可作為判別申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的依據(jù)。專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員名單中“職稱(chēng)專(zhuān)業(yè)”，應(yīng)如實(shí)填寫(xiě)職稱(chēng)證書(shū)上的專(zhuān)業(yè)，如職稱(chēng)證書(shū)上沒(méi)有體現(xiàn)專(zhuān)業(yè)的，“職稱(chēng)專(zhuān)業(yè)”欄目應(yīng)為空白；
（6）培訓(xùn)證明應(yīng)滿(mǎn)足以下要求：學(xué)制在1年以上、與從事專(zhuān)業(yè)相關(guān)、學(xué)歷證書(shū)或結(jié)業(yè)證書(shū)（應(yīng)由國(guó)家承認(rèn)學(xué)歷的辦學(xué)機(jī)構(gòu)出具，且證書(shū)應(yīng)有照片、有效公章、證書(shū)編號(hào)）；
（7）勞動(dòng)合同應(yīng)提供合同關(guān)鍵頁(yè)，主要包括：首頁(yè)、反映有效期限、工作內(nèi)容、工作地點(diǎn)頁(yè)和簽字蓋章頁(yè)。
2、乙級(jí)專(zhuān)業(yè)資信預(yù)評(píng)價(jià)
（1）單位咨詢(xún)工程師（投資）不少于 4 人；
（2）申請(qǐng)?jiān)u價(jià)的專(zhuān)業(yè)應(yīng)配備至少 3 名咨詢(xún)工程師（投資）和至少 1 名具有本專(zhuān)業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)的人員，兩者不重復(fù)計(jì)算；
（3）滿(mǎn)足乙級(jí)專(zhuān)業(yè)資信守法信用記錄要求。同一單位只可申請(qǐng)一次預(yù)評(píng)價(jià)，預(yù)評(píng)價(jià)結(jié)果滿(mǎn) 1 年后自動(dòng)失效；
乙級(jí)專(zhuān)業(yè)資信預(yù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中，無(wú)單位主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、單位從業(yè)年限和合同業(yè)績(jī)要求；申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)工程師（投資）配備、退休人員比例、高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)人員等要求同乙級(jí)專(zhuān)業(yè)資信。
3、PPP咨詢(xún)乙級(jí)專(zhuān)項(xiàng)資信
（1）單位從事PPP咨詢(xún)業(yè)務(wù)的咨詢(xún)工程師（投資）不少于4人，無(wú)登記專(zhuān)業(yè)要求，其中退休咨詢(xún)工程師（投資）所占比例不超過(guò)50%（計(jì)算結(jié)果舍去小數(shù)點(diǎn)后數(shù)字取整數(shù)）；
（2）法律、財(cái)務(wù)、金融專(zhuān)業(yè)人員不少于6人，其中退休人員所占比例不超過(guò)50%（計(jì)算結(jié)果舍去小數(shù)點(diǎn)后數(shù)字取整數(shù)），每個(gè)專(zhuān)業(yè)不少于1人。上述專(zhuān)業(yè)人員以畢業(yè)證或職稱(chēng)證或執(zhí)業(yè)證書(shū)專(zhuān)業(yè)為依據(jù)，不分等級(jí)要求。
4、PPP 咨詢(xún)乙級(jí)專(zhuān)項(xiàng)資信預(yù)評(píng)價(jià)
（1）單位從事 PPP 咨詢(xún)業(yè)務(wù)的咨詢(xún)工程師（投資）不少于 2 人，法律、財(cái)務(wù)、金融等專(zhuān)業(yè)人員不少于 6人，兩者不重復(fù)計(jì)算；
（2）滿(mǎn)足乙級(jí)專(zhuān)業(yè)資信守法信用記錄要求。同一單位只可申請(qǐng)一次預(yù)評(píng)價(jià)，預(yù)評(píng)價(jià)結(jié)果滿(mǎn) 1 年后自動(dòng)失效。
PPP咨詢(xún)乙級(jí)專(zhuān)項(xiàng)資信預(yù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中，無(wú)單位從事PPP業(yè)務(wù)年限、合同業(yè)績(jī)要求；咨詢(xún)工程師（投資）總數(shù)中退休人員比例、法律、財(cái)務(wù)、金融等專(zhuān)業(yè)人員要求同PPP咨詢(xún)乙級(jí)專(zhuān)項(xiàng)資信。
（三）合同業(yè)績(jī)
合同業(yè)績(jī)完成時(shí)間限于2015年1月1日以后，且應(yīng)為獨(dú)立完成。
1、乙級(jí)專(zhuān)業(yè)資信
（1）申請(qǐng)?jiān)u價(jià)的專(zhuān)業(yè)近 3 年全部服務(wù)范圍內(nèi)（規(guī)劃咨詢(xún)、項(xiàng)目咨詢(xún)、評(píng)估咨詢(xún)、全過(guò)程工程咨詢(xún)）單項(xiàng)或任意組合完成的業(yè)績(jī)累計(jì)不少于 15 項(xiàng)；
（2）提供的評(píng)估咨詢(xún)業(yè)績(jī)，若與同一個(gè)業(yè)績(jī)的編制單位、項(xiàng)目業(yè)主單位之間存在控股、管理關(guān)系或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系，該業(yè)績(jī)無(wú)效；
（3）評(píng)估咨詢(xún)業(yè)績(jī)中對(duì)規(guī)劃、項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案、初步設(shè)計(jì)的評(píng)估僅限各級(jí)政府及有關(guān)部門(mén)委托。
（4）PPP咨詢(xún)合同業(yè)績(jī)用以申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)資信時(shí)，僅限于含有PPP項(xiàng)目實(shí)施專(zhuān)章的可行性研究報(bào)告的編制及審批部門(mén)委托的評(píng)估、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的編制。
2、PPP咨詢(xún)乙級(jí)專(zhuān)項(xiàng)資信
（1）近 3 年完成 PPP 咨詢(xún)合同業(yè)績(jī)不少于 20 項(xiàng)；
（2）使用本單位從事PPP咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員在入職本單位之前主持并簽字的業(yè)績(jī)時(shí)，在委托方出具的業(yè)績(jī)完成證明中，應(yīng)有該技術(shù)人員為項(xiàng)目主持人的內(nèi)容。
（四）守法信用記錄
凡弄虛作假、提供虛假材料申請(qǐng)資信評(píng)價(jià)的，當(dāng)年不予評(píng)定且3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)u價(jià)。凡出現(xiàn)《工程咨詢(xún)單位資信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》中守法信用記錄所列情形的，不予資信評(píng)價(jià)；已經(jīng)取得資信評(píng)價(jià)的，取消其資信等級(jí)，列入不良記錄且3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)u價(jià)。
三、申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)具體要求
（一）申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)應(yīng)按《工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法》規(guī)定的21個(gè)專(zhuān)業(yè)填寫(xiě)。未包括在前20個(gè)專(zhuān)業(yè)內(nèi)的專(zhuān)業(yè)，應(yīng)選擇“其他”專(zhuān)業(yè)，并按實(shí)際專(zhuān)業(yè)填寫(xiě)；
（二）凡申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)中含頓號(hào)的，按一個(gè)專(zhuān)業(yè)申請(qǐng)，不再細(xì)分；
（三）申報(bào)單位按照條件可以申請(qǐng)一個(gè)或多個(gè)專(zhuān)業(yè)，但每個(gè)專(zhuān)業(yè)必須滿(mǎn)足相應(yīng)咨詢(xún)工程師（投資）和高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)人員的數(shù)量要求；
（四）所申請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)包含規(guī)劃咨詢(xún)、項(xiàng)目咨詢(xún)、評(píng)估咨詢(xún)、全過(guò)程工程咨詢(xún)四個(gè)服務(wù)范圍。
四、發(fā)生分立、兼并、重組等重大變更情況的要求
（一）工程咨詢(xún)單位發(fā)生分立、兼并、重組等重大變更的，提供相應(yīng)的有效證明材料后，從業(yè)年限、業(yè)績(jī)可以繼承；
（二）有效證明材料包括：
1、工商部門(mén)出具的變更核準(zhǔn)通知書(shū)；
2、上級(jí)主管單位同意分立、兼并、重組等情況的批復(fù)文件；
3、股東大會(huì)或董事會(huì)有關(guān)決議；
4、變更有關(guān)內(nèi)容后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
5、工商部門(mén)出具的分立、兼并、重組等情況的證明或被兼并單位的注銷(xiāo)證明；
6、分立、兼并、重組等活動(dòng)中相關(guān)企業(yè)的股東決議書(shū)或各方統(tǒng)一簽訂的分立、兼并、重組等協(xié)議；
7、原工程咨詢(xún)單位資格證書(shū)（副本）；
8、其他有效證明。
五、申報(bào)單位存檔備查的材料要求
（一）申報(bào)材料一律用A4復(fù)印紙打印，以非活頁(yè)方式裝訂；
（二）申報(bào)材料應(yīng)裝入檔案袋，在《工程咨詢(xún)單位資信評(píng)價(jià)管理系統(tǒng)》中打印檔案袋封面并粘貼在檔案袋正面；
（三）申報(bào)材料必須按照要求格式如實(shí)填寫(xiě)，每一分冊(cè)封面均應(yīng)加蓋申報(bào)單位公章；
（四）申報(bào)材料應(yīng)嚴(yán)格按照單位申請(qǐng)表、單位證明材料、人員證明材料、業(yè)績(jī)證明材料的次序裝訂，不能擅自調(diào)整；若同一冊(cè)的內(nèi)容較多，可裝訂成若干分冊(cè)，并在封面標(biāo)明次序及冊(cè)數(shù)；
（五）專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的身份證、學(xué)歷（或?qū)W位）證書(shū)、職稱(chēng)證書(shū)、咨詢(xún)工程師（投資）登記證書(shū)、從事PPP咨詢(xún)專(zhuān)項(xiàng)資信人員的相關(guān)證書(shū)和聘用合同復(fù)印件要按每個(gè)人員情況集中，并與《專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量——從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員名單》表中的順序相對(duì)應(yīng)；
（六）業(yè)績(jī)證明復(fù)印件的裝訂，必須與《合同業(yè)績(jī)——近三年獨(dú)立承擔(dān)的主要工程咨詢(xún)業(yè)績(jī)》表中的順序相對(duì)應(yīng)。
